¿Sabías que con el CIB Financiera cumples con la 43ª disposición de la CNBV y la LFPIORPI?
PLD
+ Clasificación de riesgo del cliente.
Generación y actualización automatizada del perfil transaccional del cliente.
Panel de monitoreo de alertas generadas.
Control de expediente electrónico.
Validación PLD para garantizar que se cumple con las disposiciones al aprobar el préstamo.
Generación de alertas inusuales, internas preocupantes y relevantes.
Generación de archivos de aviso de alertas listos para subir al portal SITI.
Interconexión con los siguientes proveedores de listas PEPs:
Prevención de lavado.
Quién es quién.
PLD Check.
GSW Spotlight.
CONSSOF.
Flexibilidad para interconectar con proveedor de su elección.
Cumplimiento con la LFPIORPI (Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita).
Genera el reporte PLDAV listo para subir al SAT.
Cumplimiento con las disposiciones de carácter general aplicables a las Sociedades Financieras no reguladas.
Registro histórico de capacitaciones y emisión de constancias de curso.
Listas incluidas:
De personas:
ONU 1518SL
UNO CONSOLIDATED
UNO ISIL/ALQAIDA
OFAC CONSOLIDATED
OFAC SDN
De países:
GAFI: Jurisdicciones alto riesgo sujetas a un llamado a la acción (lista negra).
GAFI: Jurisdicciones bajo mayor monitoreo (lista gris).
Paraísos fiscales: Identificados por las autoridades mexicanas.
